三、限制開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、責令關(guān)閉、限制從業(yè)屬于行政處罰嗎？
這是新法第9條第4款作出的規定。
《環(huán)境保護法》《大氣污染防治法》等生態(tài)環(huán)境法律中，有多個(gè)條款規定了“限制生產(chǎn)”“停產(chǎn)整治”“責令停業(yè)關(guān)閉”等措施。在以往的執法實(shí)踐中，上述行政行為的法律性質(zhì)一直存在爭議。生態(tài)環(huán)境部門(mén)傾向于將這些行為視為行政命令，不適用行政處罰程序。
司法機關(guān)的判決有的與生態(tài)環(huán)境部門(mén)的看法一致，有的則認為上述行為也屬于行政處罰，按行政命令的程序實(shí)施，構成違法。新法出臺，上述行政行為的法律性質(zhì)之爭可以劃上句號了。
四、相對集中開(kāi)展生態(tài)環(huán)境綜合行政執法，有法律依據嗎？
新法第18條規定，國家在城市管理、市場(chǎng)監管、生態(tài)環(huán)境、文化市場(chǎng)、交通運輸、應急管理、農業(yè)等領(lǐng)域推行建立綜合行政執法制度，相對集中行政處罰權。據此，生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域綜合行政執法有了明確的法律依據。
生態(tài)環(huán)境保護綜合行政執法改革是黨中央、國務(wù)院確定的重大改革事項。中辦、國辦于2018年印發(fā)《關(guān)于深化生態(tài)環(huán)境保護綜合行政執法改革的指導意見(jiàn)》，明確生態(tài)環(huán)境保護執法包括污染防治執法和生態(tài)保護執法。
2020年2月，國辦印發(fā)《關(guān)于生態(tài)環(huán)境保護綜合行政執法有關(guān)事項的通知》。3月生態(tài)環(huán)境部發(fā)布《生態(tài)環(huán)境保護綜合行政執法事項指導目錄（2020年版）》。新法生效后，生態(tài)環(huán)境保護綜合行政執法隊伍可以依法相對集中行使行政處罰權。
五、委托實(shí)施行政處罰，只能委托事業(yè)單位嗎？
受委托組織必須屬于符合新法第21條規定條件的組織。新法對受委托組織的條件作了修改，不再限定在事業(yè)組織；同時(shí)，增加受委托組織需有取得行政執法資格工作人員的規定。
受委托組織只能以委托機關(guān)的名義實(shí)施行政處罰，不能以自己的名義實(shí)施，也不得再委托其他組織或者個(gè)人實(shí)施。受委托組織實(shí)施行政處罰的法律后果，要由委托機關(guān)承擔。
六、移送司法機關(guān)，必須確定構成犯罪嗎？
新法將現行《行政處罰法》中的“構成犯罪”修改為“涉嫌犯罪”，實(shí)際上降低了行政機關(guān)移送司法機關(guān)的門(mén)檻。生態(tài)環(huán)境部門(mén)只需要認為某一違法行為涉嫌犯罪，即可依法移送。該行為是否構成犯罪，應由司法機關(guān)作出判斷。
七、司法機關(guān)可以“以刑代罰”嗎？
依照新法，人身自由罰，即刑事領(lǐng)域的拘役、有期徒刑和行政領(lǐng)域的行政拘留，以及財產(chǎn)罰，即刑事領(lǐng)域的罰金和行政領(lǐng)域的罰款，可以折抵，但其他行政處罰，比如吊銷(xiāo)許可證等，刑事處罰和行政處罰不存在折抵關(guān)系，應當依法分別實(shí)施。因此，對行政機關(guān)移送的案件，司法機關(guān)經(jīng)審查，發(fā)現依法不需要追究刑事責任或者免予刑事處罰，但應當給予行政處罰的，應當及時(shí)將案件移送有關(guān)行政機關(guān)。
國務(wù)院2020年8月修訂的《行政執法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規定》明確，行政執法機關(guān)對公安機關(guān)決定不予立案的案件，應當依法作出處理；其中，依照有關(guān)法律、法規、規章的規定應當給予行政處罰的，應當依法實(shí)施行政處罰。行政執法機關(guān)向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件前已經(jīng)作出的警告，責令停產(chǎn)停業(yè)，暫扣或者吊銷(xiāo)許可證、暫扣或者吊銷(xiāo)執照的行政處罰決定，不停止執行。
八、法條競合時(shí)如何處罰？
新法第29條維持了現行《行政處罰法》關(guān)于“一事不再罰”的規定，對當事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。同時(shí)新增規定法條競合時(shí)的適用規則，即同一個(gè)違法行為違反多個(gè)法律規范應當給予罰款處罰的，按照罰款數額高的規定處罰。需要注意的是，上述規則僅適用于罰款的行政處罰，不涉及其他處罰種類(lèi)。
法條競合的情形，在生態(tài)環(huán)境法律法規中較為常見(jiàn)。以《大氣污染防治法》第99條為例，排污單位以不正常運行污染防治設施的方式超標排放大氣污染物，同時(shí)違反了該條第二項和第三項的規定。按照新法的規定，上述情形屬于法條競合，“從一重”處罰即可。
九、什么是初次輕微違法？
新法第33條關(guān)于“初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰”的規定，是此次修改的亮點(diǎn)之一，被視為“柔性執法”的典型措施。執法實(shí)踐中，需要把握好以下幾點(diǎn)：
一是初次違法的界定。初次違法，原則上是指第一次實(shí)施違法行為。這一初次違法，是否要限定在一定的時(shí)間范圍內，還需進(jìn)一步研究明確。
二是危害后果輕微并及時(shí)改正。后果輕微和及時(shí)改正，兩個(gè)要件要同時(shí)滿(mǎn)足。具體標準可以通過(guò)行政處罰裁量基準予以細化。實(shí)踐中可以參照生態(tài)環(huán)境部于2019年5月發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權的指導意見(jiàn)》執行。
三是初次輕微違法的，可以不予處罰，并非一定不能處罰。生態(tài)環(huán)境部門(mén)可以基于案件的具體情況自由裁量。
十、生態(tài)環(huán)境違法行為追溯期限可以延長(cháng)至五年嗎？
新法第36條將涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的處罰追溯期限由二年延長(cháng)至五年。生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域的處罰，是否屬于“涉及公民生命健康安全”的處罰，尚不明確。全國人大常委會(huì )法工委起草的過(guò)程稿中，曾將生態(tài)環(huán)境和食品安全列舉規定為涉及公民生命健康安全的兩個(gè)領(lǐng)域。最后公布的法律中，沒(méi)有具體列明。
實(shí)踐中，生態(tài)環(huán)境違法行為直接涉及公民生命健康安全的情況比較少，但在突發(fā)環(huán)境事件等特定的情形中，也可能直接導致人身傷亡的后果。因此，不排除特定的生態(tài)環(huán)境違法行為處罰追溯期限為五年的情形。
十一、什么是“從舊兼從輕”原則？
新法第37條規定：“實(shí)施行政處罰，適用違法行為發(fā)生時(shí)的法律、法規、規章的規定。但是，作出行政處罰決定時(shí)，法律、法規、規章已被修改或者廢止，且新的規定處罰較輕或者不認為是違法的，適用新的規定?！边@是關(guān)于行政處罰“從舊兼從輕”原則在法律中的首次規定。
“從舊兼從輕”的基本含義是，原則上按舊法執行，只有新法規定處罰較輕的情況下才能適用新法。
是否適用“從舊兼從輕”原則，判斷的時(shí)間節點(diǎn)在于行政處罰決定作出的時(shí)間，而不是違法行為發(fā)生的時(shí)間，也不是立案時(shí)間。
如何判斷處罰較輕，需要根據處罰的種類(lèi)、要件、罰款的額度等進(jìn)行綜合分析判斷，審慎嚴格掌握。
新法規定的“從舊兼從輕”原則，原則上只適用于行政處罰，不涉及行政命令等其他行政行為。
十二、違法行為的主觀(guān)過(guò)錯要件將對環(huán)境執法帶來(lái)什么樣的影響？
新法第33條規定：“當事人有證據足以證明沒(méi)有主觀(guān)過(guò)錯的，不予行政處罰?！边@是法律上首次明確規定了行政處罰的主觀(guān)過(guò)錯要件。
這一規定將對生態(tài)環(huán)境部門(mén)的執法帶來(lái)重大影響。從現行的生態(tài)環(huán)境法律法規看，除了部分特定的違法行為，比如拒絕、阻撓現場(chǎng)檢查，“擅自”傾倒堆放固體廢物，私設暗管排放污染物等，可以從理論上推導出違法行為人具有主觀(guān)過(guò)錯外，絕大多數違法行為，沒(méi)有明確規定要以行為人的主觀(guān)過(guò)錯為構成要件。
因此，新法實(shí)質(zhì)性地加重了生態(tài)環(huán)境部門(mén)的取證要求。生態(tài)環(huán)境部門(mén)在實(shí)施行政處罰時(shí)，務(wù)必要重視證據的收集，準確理解把握生態(tài)環(huán)境法律法規的相關(guān)規定。
十三、僅憑自動(dòng)監測數據就可以處罰嗎？
新法第41條規定了行政機關(guān)利用電子技術(shù)監控設備收集、固定違法事實(shí)，以及實(shí)施處罰的基本要求。
生態(tài)環(huán)境執法領(lǐng)域，自動(dòng)監測數據的法律效力一直存在較大爭議。自動(dòng)監測數據，本質(zhì)上屬于電子數據。盡管現行的《行政處罰法》沒(méi)有對行政處罰的證據類(lèi)型作出規定，但其證據效力并無(wú)疑問(wèn)?！董h(huán)境行政處罰辦法》也規定，生態(tài)環(huán)境部門(mén)可以利用在線(xiàn)監控或者其他技術(shù)監控手段收集違法行為證據。經(jīng)生態(tài)環(huán)境部門(mén)認定的有效性數據，可以作為認定違法事實(shí)的證據。
實(shí)踐中出現的問(wèn)題，更多的是指在只有自動(dòng)監測數據，或者說(shuō)僅靠自動(dòng)監測數據這一孤證，能否對當事人進(jìn)行處罰？對此，答案當然是否定的?？紤]到自動(dòng)監測數據的特殊性，僅靠自動(dòng)監測數據是不能直接實(shí)施處罰的，必須經(jīng)過(guò)有效核對，經(jīng)查證屬實(shí)，才能作為行政處罰的證據使用。
十四、什么是新法規定的電子技術(shù)監控設備？
新法規定的電子技術(shù)監控設備記錄，與生態(tài)環(huán)境自動(dòng)監測設備及其監測數據，并不完全對應。
新法規定的電子技術(shù)監控設備僅指行政機關(guān)依照法律、行政法規規定設置的，最典型的例子就是公安機關(guān)交通管理部門(mén)設置的機動(dòng)車(chē)違法抓拍等監測儀器。按照《大氣污染防治法》《水污染防治法》等法律，生態(tài)環(huán)境自動(dòng)監測設備原則上是由企業(yè)自行安裝運行的。對企業(yè)安裝運行的自動(dòng)監測設備，即使該自動(dòng)監測設備依法應當與生態(tài)環(huán)境部門(mén)的監控設備聯(lián)網(wǎng)，也不等于就是行政機關(guān)安裝的電子技術(shù)監控設備。此外，新法規定電子技術(shù)監控設備需要經(jīng)過(guò)技術(shù)和法制審核，這在生態(tài)環(huán)境監測領(lǐng)域暫無(wú)對應的要求，還需要進(jìn)一步明確。
十五、“違法所得”需要核減成本支出嗎？
生態(tài)環(huán)境部門(mén)在執法實(shí)踐中，如果按照“收益”來(lái)界定“違法所得”，就要核減違法行為人必要合理的正常成本支出。如何計算其成本？如何核減？這給生態(tài)環(huán)境部門(mén)的執法帶來(lái)了較大影響。一些極端的案件，比如要按照違法所得的倍數來(lái)處罰的情況下，如果違法行為人沒(méi)有明顯的獲利，處罰就淪為空談。
新法第28條規定，違法所得是指實(shí)施違法行為所取得的款項。這項規定明確了非常重要的一點(diǎn)，違法所得不是違法行為人獲得的收益，而是實(shí)施違法行為所取得的款項，原則上不需要核減其成本支出。
有違法所得的，除依法應當退賠的外，均應予以沒(méi)收。據此，沒(méi)收違法所得與責令當事人改正或者限期改正違法行為一樣，在實(shí)施行政處罰時(shí)應當同步考慮。
十六、縣級生態(tài)環(huán)境部門(mén)可以實(shí)施行政處罰嗎？
新法第38條規定，行政處罰沒(méi)有依據或者實(shí)施主體不具有行政主體資格的，行政處罰無(wú)效。據此，生態(tài)環(huán)境部門(mén)實(shí)施行政處罰，必須要行政主體適格。不具有主體資格的內設機構、派出機構、受委托實(shí)施處罰的組織等，不得以自己的名義實(shí)施行政處罰，否則，行政處罰無(wú)效。
生態(tài)環(huán)境部門(mén)垂直管理體制改革后，執法實(shí)踐中最突出的問(wèn)題，莫過(guò)于縣級生態(tài)環(huán)境部門(mén)的處罰權。按照“垂改”要求，縣級生態(tài)環(huán)境部門(mén)成為市級生態(tài)環(huán)境部門(mén)的派出機構，在沒(méi)有明確法律法規授權的領(lǐng)域，派出機構不能以自己的名義實(shí)施行政處罰。這給生態(tài)環(huán)境部門(mén)執法帶來(lái)了較大困擾，也不符合生態(tài)環(huán)境保護綜合行政執法的改革方向，迫切需要通過(guò)制修訂相關(guān)法律法規來(lái)解決。
十七、關(guān)于行政處罰的證據規則和程序有哪些要求？
新法第46條確立了行政處罰領(lǐng)域的“非法證據排除規則”，生態(tài)環(huán)境部門(mén)執法時(shí)，務(wù)必要以合法的手段來(lái)收集和固定證據，否則將直接影響案件事實(shí)的認定。
依據新法第40條規定，證據不足的，不得給予行政處罰。生態(tài)環(huán)境部門(mén)務(wù)必充分收集固定證據，形成完整證據鏈后，再作出處罰決定。
依據新法第44條之規定，生態(tài)環(huán)境部門(mén)作出行政處罰事先告知書(shū)時(shí)，不能簡(jiǎn)單描述為“擬作出行政處罰”，必須告知處罰的內容。同時(shí)，還要告知當事人陳述、申辯等權利，符合聽(tīng)證條件的要告知聽(tīng)證權利。
按照新法第54條規定，符合立案標準的，行政機關(guān)應當及時(shí)立案。不履行立案程序，將可能影響處罰決定的效力。
一般的處罰程序瑕疵或違法，雖然不構成處罰無(wú)效，但仍有可能被法院撤銷(xiāo)處罰決定或確認其違法。
十八、行政處罰決定都需要公開(kāi)嗎？
新法第48條規定，具有一定社會(huì )影響的行政處罰決定應當依法公開(kāi)。
據此，行政處罰決定的公開(kāi)要求，僅限于具有一定社會(huì )影響的行政處罰決定，不要求所有的行政處罰決定都必須公開(kāi)。
十九、行政處罰的期限是多少天？
《環(huán)境行政處罰辦法》規定，環(huán)境保護行政處罰案件應當自立案之日起的3個(gè)月內作出處理決定。對這項規定，實(shí)踐中存在不同理解。有的觀(guān)點(diǎn)認為，這只是生態(tài)環(huán)境部門(mén)基于提高行政效率的角度，對自身行為的規范，不具有強制性。另一種觀(guān)點(diǎn)認為，部門(mén)規章的規定對行政機關(guān)是有約束力的。司法機關(guān)基本上秉持后一種觀(guān)點(diǎn)。
此次《行政處罰法》修訂，對行政處罰的期限作了明確規定，行政機關(guān)應當自行政處罰案件立案之日起90日內作出行政處罰決定。生態(tài)環(huán)境部門(mén)，應當嚴格按照上述規定執行。
二十、行政處罰的罰沒(méi)款項，可以與相關(guān)機關(guān)和工作人員考核、考評掛鉤嗎？
新法第74條規定，罰款、沒(méi)收的違法所得或者沒(méi)收非法財物拍賣(mài)的款項，不得同作出行政處罰決定的行政機關(guān)及其工作人員的考核、考評直接或者變相掛鉤。這是對行政機關(guān)抑制執法沖動(dòng)，濫用行政處罰權的限制性規定。
近年來(lái)，為加大對違法行為的打擊力度，生態(tài)環(huán)境法律法規中規定的罰款數額大幅度增長(cháng)。各級生態(tài)環(huán)境部門(mén)務(wù)必要嚴格依法履職，不得濫用行政處罰，更不能將罰款作為“創(chuàng )收”手段，確保行政處罰在法治的軌道上運行，實(shí)現依法治污。
廣東省司法廳關(guān)于印發(fā)《新行政處罰法理解與適用工作指引》的通知
粵司辦〔2021〕77 號
省直各單位，各地級以上市司法局：
新修訂的《中華人民共和國行政處罰法》于2021年1月22日正式公布，并將于 2021年7月15日起施行。為更好地實(shí)施新行政處罰法，進(jìn)一步提升我省法治政府建設水平，我廳制定了《新行政處罰法理解與適用工作指引》，現印發(fā)你們，請抓好貫徹執行。
新修訂的《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新法）充分體現了習近平法治思想，對法治政府建設意義重大，對依法行政工作影響深遠。為便于各級行政機關(guān)和行政執法人員正確理解和適用新法，保障新法在我省及時(shí)有效實(shí)施，制定有關(guān)工作指引如下：一、全面認識行政處罰的定義和種類(lèi)。新法第二條新增規定了行政處罰的定義，第九條在“警告”“罰款”“沒(méi)收違法所得”“沒(méi)收非法財物”“暫扣許可證件”“吊銷(xiāo)許可證件”“責令停產(chǎn)停業(yè)”“行政拘留”等八個(gè)處罰種類(lèi)之外，新增規定了“通報批評”“降低資質(zhì)等級”“限制開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”“責令關(guān)閉”“限制從業(yè)”等五個(gè)新的處罰種類(lèi)。各級行政機關(guān)要根據新法規定的行政處罰定義、種類(lèi)及其在行政管理領(lǐng)域中的具體表現，認真梳理本單位實(shí)施的行政處罰及其依據。沒(méi)有法律、法規、規章依據的，不得繼續實(shí)施。有法律、法規、規章依據的，在新法施行后，嚴格按照新法的規定實(shí)施。二、正確把握行政處罰設定權限。根據新法規定的行政處罰種類(lèi)和設定權限，地方性法規除可以設定警告、罰款、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財物、暫扣許可證件、吊銷(xiāo)許可證件（營(yíng)業(yè)執照除外）、責令停產(chǎn)停業(yè)外，還可以設定通報批評、降低資質(zhì)等級、限制開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、責令關(guān)閉、限制從業(yè)等行政處罰；地方政府規章除可以設定警告、一定數額的罰款外，還可以設定通報批評的行政處罰。有關(guān)機關(guān)應當嚴格按照新法和立法法規定，根據不同行政管理領(lǐng)域違法行為的特點(diǎn)、性質(zhì)、情節和后果，選擇設定合適種類(lèi)和幅度的行政處罰。規章設定罰款應當符合《廣東省規章設定罰款限額規定》。三、嚴格遵守行政處罰設定程序。新法第十二條新增規定了地方性法規補充設定行政處罰的條件、程序和監督機制。法律、行政法規對違法行為未作出行政處罰規定的，為實(shí)施法律、行政法規，可以按程序提請有權機關(guān)制定或者修訂地方性法規，補充設定除限制人身自由、吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照以外的行政處罰。擬補充設定行政處罰的，應當通過(guò)聽(tīng)證會(huì )、論證會(huì )等形式廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)，并向地方性法規制定機關(guān)作出書(shū)面說(shuō)明。報送備案時(shí)，應當說(shuō)明補充設定行政處罰的情況。四、定期組織開(kāi)展行政處罰評估。新法第十五條新增規定了行政處罰定期評估制度。省有關(guān)部門(mén)應當對本系統行政處罰實(shí)施的情況和必要性定期組織開(kāi)展評估，各地級以上市有關(guān)部門(mén)應當對本市地方性法規、政府規章設定的行政處罰實(shí)施的情況和必要性定期組織開(kāi)展評估。發(fā)現有關(guān)行政處罰事項、種類(lèi)、罰款數額等存在不適當情形的，應當按程序向有權機關(guān)提出修改或者廢止法律、法規或者規章的建議。五、積極推進(jìn)綜合行政執法改革。新法第十八條新增規定推行建立綜合行政執法制度，并直接規定省級人民政府可以決定相對集中行政處罰權。各級行政機關(guān)要積極貫徹落實(shí)國家在城市管理、市場(chǎng)監管、生態(tài)環(huán)境、文化市場(chǎng)、交通運輸、應急管理、農業(yè)等領(lǐng)域推行綜合行政執法制度的改革部署。需由一個(gè)行政機關(guān)行使有關(guān)行政機關(guān)行政處罰權的，由省政府依照新法和《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)相對集中行政處罰權的決定》作出決定。六、規范實(shí)施行政處罰委托行為。新法第二十條、第二十一條對委托實(shí)施行政處罰的形式和條件作了進(jìn)一步規定。行政機關(guān)委托依法成立的組織實(shí)施行政處罰，受委托組織必須具有管理公共事務(wù)的職能，并且有熟悉有關(guān)法律、法規、規章和業(yè)務(wù)并取得行政執法資格的工作人員，需要進(jìn)行技術(shù)檢查或者技術(shù)鑒定的，應當有條件組織進(jìn)行相應的技術(shù)檢查或者技術(shù)鑒定。委托實(shí)施行政處罰應當采用書(shū)面形式，委托書(shū)應當載明委托的具體事項、權限、期限等內容。委托行政機關(guān)和受委托組織應當將委托書(shū)向社會(huì )公布。七、依法確定行政處罰管轄機關(guān)。新法第二十二條、第二十五條對行政處罰的管轄制度作了適當調整。除法律、行政法規、部門(mén)規章另有規定外，行政處罰由違法行為發(fā)生地的行政機關(guān)管轄；除法律、行政法規另有規定外，行政處罰由縣級以上地方人民政府具有行政處罰權的行政機關(guān)管轄。兩個(gè)以上行政機關(guān)都有管轄權的，按照“誰(shuí)先立案誰(shuí)管轄”原則，由最先立案的行政機關(guān)管轄。對管轄發(fā)生爭議的，應當先協(xié)商解決，協(xié)商不成再報請共同的上一級行政機關(guān)指定管轄機關(guān)；共同的上一級行政機關(guān)對管轄發(fā)生爭議的案件，也可以直接指定管轄機關(guān)。八、依法交由鎮街行使行政處罰權。新法第二十四條新增規定將行政處罰權交由鄉鎮人民政府、街道辦事處行使的條件和程序。將縣級人民政府部門(mén)的行政處罰權交由鄉鎮人民政府、街道辦事處行使的，應當符合基層管理迫切需要和鎮街承接能力，按程序提請省政府決定和公布，并定期組織評估。承接行政處罰權的鄉鎮人民政府、街道辦事處應當加強執法能力建設，按照規定范圍、依照法定程序行使行政處罰權力?？h級人民政府及其部門(mén)應當加強鎮街行使行政執法權的組織協(xié)調、業(yè)務(wù)指導、執法監督，建立健全行政處罰協(xié)調配合機制，完善評議、考核制度。九、加強行政處罰工作協(xié)助。新法第二十六條新增規定了行政處罰的協(xié)助程序。行政機關(guān)因實(shí)施行政處罰需要有關(guān)機關(guān)協(xié)助開(kāi)展調查取證等工作的，可以向有關(guān)機關(guān)提出行政執法協(xié)助請求。協(xié)助事項屬于被請求機關(guān)職權范圍內的，被請求機關(guān)應當依法予以協(xié)助，不得推諉或者拖延。被請求機關(guān)不積極協(xié)助，情節嚴重或者造成不良后果的，依法追究有關(guān)責任。行政機關(guān)之間應當根據日常工作需要，建立健全行政處罰協(xié)作機制，不斷提高行政處罰實(shí)施效率。十、嚴格落實(shí)行刑銜接制度。新法第二十七條進(jìn)一步完善了行政處罰案件行刑銜接制度。行政機關(guān)發(fā)現違法行為涉嫌犯罪的，應當按照新法和《行政執法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規定》等規定，及時(shí)將案件移送司法機關(guān)處理。對于司法機關(guān)移送的、依法不需要追究刑事責任或者免予刑事處罰，但應當給予行政處罰的案件，行政機關(guān)應當依法及時(shí)作出處理。行政機關(guān)應當與司法機關(guān)加強協(xié)調配合，建立健全案件移送制度，加強證據材料移交、接收工作銜接，完善案件處理信息通報機制。十一、依法沒(méi)收當事人違法所得。新法第二十八條將沒(méi)收違法所得普遍適用于當事人有違法所得的違法行為。當事人有違法所得，依法應當退賠有關(guān)單位或者個(gè)人的，應當如數予以退賠。無(wú)需退賠或者退賠之后有剩余的，應當依照新法規定予以沒(méi)收。除法律、行政法規、部門(mén)規章另有規定外，違法所得應當按照當事人實(shí)施違法行為所取得的款項計算。十二、“擇一重處”給予罰款處罰。新法第二十九條對同一個(gè)違法行為違反多個(gè)法律規范的情形，新增規定了“擇一重處”給予罰款的處理原則。同一個(gè)違法行為違反的多個(gè)法律規范均規定應當給予罰款處罰的，行政機關(guān)應當依照罰款數額較高的法律規范給予罰款處罰。同一個(gè)違法行為違反的多個(gè)法律規范除規定應當給予罰款處罰外，還規定應當給予其他種類(lèi)處罰的，行政機關(guān)除給予罰款處罰外，還應當依照有關(guān)法律規范的規定，給予相應種類(lèi)的處罰。十三、正確實(shí)施行政處罰自由裁量。新法第三十條至第三十四條對行政處罰自由裁量制度作了適當調整。行政機關(guān)要按照新法規定，認真區分應當或者可以不予行政處罰、從輕或者減輕行政處罰的對象和情形。對于不滿(mǎn)十四周歲實(shí)施違法行為的未成年人，在不能辨認或者不能控制自己行為時(shí)實(shí)施違法行為的精神病人、智力殘疾人，違法行為輕微并及時(shí)改正、沒(méi)有造成危害后果的當事人，或者有證據足以證明沒(méi)有主觀(guān)過(guò)錯的當事人，應當不予行政處罰。對于初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的當事人，可以不予行政處罰。對于已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲實(shí)施違法行為的未成年人，或者主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果，受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為，主動(dòng)供述行政機關(guān)尚未掌握的違法行為，配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現，以及法律、法規、規章規定其他應當從輕或者減輕行政處罰的當事人，應當從輕或者減輕行政處罰。對于尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人實(shí)施的違法行為，可以從輕或者減輕行政處罰。對于違反突發(fā)事件應對措施的行為，應當依照法定程序、在法定期限和幅度范圍內快速、從重作出處罰。各級行政機關(guān)制定行政處罰裁量基準，應當符合新法和有關(guān)法律、法規、規章的規定，并向社會(huì )公布。十四、及時(shí)查處特殊領(lǐng)域違法行為。新法第三十六條將涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為追責期限延長(cháng)至五年。對于涉及食品、食用農產(chǎn)品、醫療器械、特種設備等公民生命健康安全領(lǐng)域的違法行為，以及操縱股價(jià)、內部交易、虛假陳述、非法集資等金融安全領(lǐng)域的違法行為，有關(guān)部門(mén)要根據違法行為的狀態(tài)、后果等因素明確追責期限，提高行政執法效率，及時(shí)予以行政處罰。十五、遵循“從舊兼從輕”處罰原則。新法第三十七條明確，對違法行為實(shí)施行政處罰，應當按照“從舊兼從輕”原則適用法律。各級行政機關(guān)應當根據違法行為發(fā)生時(shí)的法律、法規、規章實(shí)施行政處罰。若行政處罰決定尚未作出，但違法行為發(fā)生時(shí)的法律、法規、規章已被修改或者廢止，并且新的法律、法規、規章對該違法行為的處罰較輕或者不認為是違法的，應當適用新的法律、法規、規章的規定。十六、落實(shí)行政處罰公示制度。新法第三十九條、第四十八條分別規定了行政機關(guān)公示行政處罰信息、公開(kāi)行政處罰決定的義務(wù)。各級行政機關(guān)要按照“誰(shuí)處罰誰(shuí)公示”的原則，將行政處罰的實(shí)施機關(guān)、立案依據、實(shí)施程序和救濟渠道等信息予以公示，接受社會(huì )公眾的監督。對具有一定社會(huì )影響的行政處罰決定，行政機關(guān)應當依照《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》等規定及時(shí)主動(dòng)向社會(huì )公開(kāi)。公開(kāi)的行政處罰決定被依法變更、撤銷(xiāo)、確認違法或者確認無(wú)效的，行政機關(guān)應當在三日內及時(shí)撤回行政處罰決定信息，并公開(kāi)說(shuō)明理由。十七、規范設置和使用電子技術(shù)監控設備。新法第四十一條對電子技術(shù)監控設備的設置和使用作出了規定。行政機關(guān)利用電子技術(shù)監控設備收集、固定違法事實(shí)，應當符合有關(guān)法律、行政法規規定，并經(jīng)過(guò)法制和技術(shù)審核，確保電子技術(shù)監控設備符合標準、設置合理、標志明顯。行政機關(guān)應當及時(shí)向社會(huì )公布電子技術(shù)監控設備的設置地點(diǎn)，并加強電子技術(shù)監控設備的日常維護，確保設備使用正常。行政機關(guān)通過(guò)電子技術(shù)監控設備發(fā)現違法行為的，應當及時(shí)告知當事人違法事實(shí)，認真聽(tīng)取當事人陳述、申辯，并采取信息化手段或者其他措施為當事人查詢(xún)、陳述和申辯提供便利，不得限制或者變相限制當事人享有的陳述權、申辯權。十八、加強執法人員資格管理。新法第四十二條、第五十五條、第七十六條強化了執法人員資格和證件管理要求。行政機關(guān)實(shí)施行政處罰，應當由具有行政執法資格的執法人員實(shí)施。除法律另有規定外，實(shí)施行政處罰的執法人員不得少于兩人。執法人員在實(shí)施行政處罰過(guò)程中，應當文明執法，尊重和保護當事人合法權益。執法人員在調查或者進(jìn)行檢查時(shí)，應當主動(dòng)向當事人或者有關(guān)人員出示執法證件。執法人員不出示執法證件的，當事人或者有關(guān)人員有權拒絕接受調查或者檢查。執法人員未取得執法證件實(shí)施行政處罰的，由上級行政機關(guān)或者有關(guān)機關(guān)責令改正，并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。十九、遵守執法人員回避程序。新法第四十三條進(jìn)一步明確了行政處罰回避的情形和程序。執法人員與案件有直接利害關(guān)系或者有可能影響公正執法的其他關(guān)系的，應當主動(dòng)要求回避，不得參加有關(guān)調查、討論、審核、決定等，也不得以任何方式施加影響。當事人認為執法人員與案件有直接利害關(guān)系或者有可能影響公正執法的其他關(guān)系的，有權向行政機關(guān)提出申請，要求執法人員回避。當事人申請執法人員回避的，行政機關(guān)應當依法認真審查，由行政機關(guān)負責人作出是否回避的決定。在回避決定作出之前，被申請回避的執法人員不停止對案件的調查。二十、保障當事人陳述申辯權利。新法第四十四條進(jìn)一步明確了行政機關(guān)作出處罰決定前應當告知當事人的事項和權利。行政機關(guān)應當在行政處罰決定作出之前履行告知程序。告知內容除有關(guān)事實(shí)、理由、依據外，還應當包括擬作出的行政處罰內容，以及當事人依法享有的陳述、申辯、要求聽(tīng)證等權利。當事人進(jìn)行陳述和申辯的，行政機關(guān)必須充分聽(tīng)取當事人的意見(jiàn)，對當事人提出的事實(shí)、理由和證據，應當進(jìn)行復核，并將復核情況記錄在案。當事人提出的事實(shí)、理由或者證據成立的，行政機關(guān)應當采納。行政機關(guān)不得因當事人陳述、申辯而給予更重的處罰。行政機關(guān)履行告知程序后，擬作出的行政處罰內容或者有關(guān)事實(shí)、理由、依據發(fā)生改變的，應當重新履行告知程序。二十一、依法收集行政處罰證據。新法第四十六條明確了行政處罰證據的種類(lèi)和收集要求。除依法可以當場(chǎng)作出的行政處罰外，行政機關(guān)發(fā)現依法應當給予行政處罰的違法行為，必須全面、客觀(guān)、公正地調查，收集書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料、電子數據、證人證言、當事人陳述、鑒定意見(jiàn)、勘驗筆錄、現場(chǎng)筆錄等有關(guān)證據。證據必須以合法手段取得，并經(jīng)查證屬實(shí)，否則不得作為認定案件事實(shí)的根據。行政機關(guān)采用電子技術(shù)監控設備記錄違法事實(shí)的，應當審核記錄內容是否真實(shí)、清晰、完整、準確，未經(jīng)審核或者經(jīng)審核不符合要求的，不得作為行政處罰的證據。違法事實(shí)不清、證據不足的，行政機關(guān)不得給予行政處罰。二十二、落實(shí)行政處罰全過(guò)程記錄制度。新法第四十七條新增規定了行政處罰全過(guò)程記錄制度。行政機關(guān)要按照新法和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行行政執法公示制度執法全過(guò)程記錄制度重大執法決定法制審核制度的指導意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2018〕118號）等規定要求，采用文字、音像等形式，對行政處罰的啟動(dòng)、調查取證、審核、決定、送達、執行等進(jìn)行全過(guò)程記錄。行政機關(guān)要積極完善文字記錄、規范音像記錄、嚴格記錄歸檔、發(fā)揮記錄作用，做到執法全過(guò)程留痕和可回溯管理。二十三、嚴格遵守行政處罰保密規定。新法第五十條明確了行政處罰的保密要求。行政機關(guān)及其工作人員應當嚴格遵守新法和國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私相關(guān)法律規定，對實(shí)施行政處罰過(guò)程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私，應當依法予以保密。行政機關(guān)組織行政處罰聽(tīng)證，應當對行政處罰事項是否存在涉密因素進(jìn)行研究，發(fā)現存在依法應當予以保密情形的，不得公開(kāi)舉行聽(tīng)證。行政機關(guān)及其工作人員違法泄露國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的，依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。二十四、規范作出當場(chǎng)行政處罰決定。新法第五十一條提高了可以當場(chǎng)作出行政處罰決定的罰款數額標準，第五十二條進(jìn)一步規范了當場(chǎng)作出行政處罰決定的程序要求。除法律另有規定外，執法人員在當事人違法事實(shí)確鑿并有法定依據的情況下，可以當場(chǎng)對公民處以二百元以下罰款或者警告的行政處罰，對法人或者其他組織處以三千元以下罰款或者警告的行政處罰。執法人員當場(chǎng)出具的行政處罰決定書(shū)，除應當載明當事人的違法行為、處罰依據、罰款數額和作出處罰決定的時(shí)間、地點(diǎn)以及行政機關(guān)名稱(chēng)外，還應當載明處罰種類(lèi)以及當事人申請行政復議、提起行政訴訟的途徑和期限。當事人拒絕簽收行政處罰決定書(shū)的，執法人員應當在行政處罰決定書(shū)上注明有關(guān)情況。執法人員當場(chǎng)作出的行政處罰決定，應當報所屬行政機關(guān)備案。二十五、及時(shí)立案查處違法行為。新法第五十四條、第六十條進(jìn)一步強化了行政處罰立案、辦案的效率要求，第七十六條、第八十三條進(jìn)一步嚴格了行政機關(guān)怠于履行職責的法律責任。行政機關(guān)經(jīng)過(guò)調查或者檢查，發(fā)現公民、法人或者其他組織的違法行為符合立案標準的，應當及時(shí)予以立案，并在立案之日起九十日內或者法律、法規、規章規定的期限內作出行政處罰決定。行政機關(guān)對符合立案標準的案件不及時(shí)立案的，上級行政機關(guān)或者有關(guān)機關(guān)應當責令改正，并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。行政機關(guān)對應當予以制止和處罰的違法行為不予制止、處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權益、公共利益和社會(huì )秩序遭受損害的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分；情節嚴重構成犯罪的，依法追究刑事責任。二十六、履行行政處罰集體討論程序。新法第五十七條不再以“給予較重的行政處罰”作為集體討論的條件。行政機關(guān)對情節復雜或者重大的違法行為，無(wú)論是否給予較重的行政處罰，均應提請行政機關(guān)負責人集體討論。行政機關(guān)集體討論行政處罰案件，應當在依法履行行政處罰告知、聽(tīng)證程序之后、作出行政處罰決定之前進(jìn)行。參加集體討論的行政機關(guān)負責人不得少于2名。二十七、落實(shí)重大處罰決定法制審核制度。新法第五十八條明確規定了重大行政處罰決定法制審核制度。行政處罰涉及重大公共利益，直接關(guān)系當事人或者第三人重大權益并且經(jīng)過(guò)聽(tīng)證程序，案件情況疑難復雜、涉及多個(gè)法律關(guān)系，或者存在法律、法規規定應當進(jìn)行法制審核的其他情形的，應當在行政機關(guān)負責人作出行政處罰決定之前，由從事行政處罰決定法制審核的人員進(jìn)行法制審核。未經(jīng)法制審核或者審核未通過(guò)的，不得作出行政處罰決定。行政機關(guān)中初次從事行政處罰決定法制審核的人員，應當通過(guò)國家統一法律職業(yè)資格考試取得法律職業(yè)資格，或者依照國家規定取得具有同等法律效力的資格。行政機關(guān)中沒(méi)有取得上述資格的人員的，應當安排曾經(jīng)從事行政處罰決定法制審核的人員負責行政處罰決定的法制審核工作，防止因重大行政處罰決定法制審核制度落實(shí)不到位導致程序違法。二十八、規范實(shí)施電子送達程序。新法第六十一條新增規定了行政處罰決定書(shū)電子送達制度。行政機關(guān)采用傳真、電子郵件等電子方式送達行政處罰決定書(shū)的，應當事先征得當事人同意，并由當事人在送達地址確認書(shū)中予以確認。當事人不同意采用電子方式送達的，行政機關(guān)應當按照《中華人民共和國民事訴訟法》規定的其他方式進(jìn)行送達。采用電子方式送達的送達日期為傳真、電子郵件等到達當事人特定系統的日期。二十九、依法保障當事人聽(tīng)證權利。新法第六十三條、第六十四條、第六十五條對行政處罰聽(tīng)證的適用情形、實(shí)施程序、筆錄效力等作了重要調整。除作出較大數額罰款、吊銷(xiāo)許可證件、責令停產(chǎn)停業(yè)等處罰決定應當告知當事人有要求聽(tīng)證的權利外，行政機關(guān)擬作出沒(méi)收較大數額違法所得、沒(méi)收較大價(jià)值非法財物、降低資質(zhì)等級、責令關(guān)閉、限制從業(yè)或者其他較重的行政處罰，或者存在法律、法規、規章規定的其他情形的，也應當告知當事人有要求聽(tīng)證的權利。當事人在行政機關(guān)告知后五日內提出聽(tīng)證要求的，行政機關(guān)應當組織聽(tīng)證，并在舉行聽(tīng)證的七日前通知當事人及有關(guān)人員舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)。當事人及其代理人無(wú)正當理由拒不出席聽(tīng)證，或者未經(jīng)許可中途退出聽(tīng)證的，視為放棄聽(tīng)證權利，行政機關(guān)可以終止聽(tīng)證。聽(tīng)證筆錄應當交當事人或者其代理人核對無(wú)誤后簽字或者蓋章，當事人或者其代理人拒絕簽字或者蓋章的，由聽(tīng)證主持人在筆錄中注明。聽(tīng)證結束后，行政機關(guān)應當根據聽(tīng)證筆錄、依照新法第五十七條作出決定。三十、規范實(shí)施當場(chǎng)收繳罰款行為。新法第六十八條提高了執法人員可以當場(chǎng)收繳罰款的數額標準，第七十條進(jìn)一步規范了當場(chǎng)收繳罰款的票據使用要求。根據新法規定，可以當場(chǎng)收繳罰款的情況有兩種：一種無(wú)需當事人提出即可當場(chǎng)收繳罰款，包括對當事人當場(chǎng)處以一百元以下罰款的情形，以及當場(chǎng)處以罰款（公民二百元以下，企業(yè)或者其他組織三千元以下）且不當場(chǎng)收繳事后難以執行的情形。另一種需當事人提出當場(chǎng)收繳罰款。由于罰款決定在邊遠、水上或者交通不便地區作出，當事人到指定的銀行或者通過(guò)電子支付系統繳納罰款確有困難，提出當場(chǎng)繳納罰款的，行政機關(guān)及其執法人員可以當場(chǎng)收繳罰款。當場(chǎng)收繳罰款，應當向當事人出具國務(wù)院財政部門(mén)或者省、自治區、直轄市人民政府財政部門(mén)統一制發(fā)的專(zhuān)用票據，否則當事人有權拒絕繳納罰款。三十一、依法強制執行行政處罰決定。新法第七十二條對當事人逾期不履行處罰決定的強制執行方式作出了適當調整。當事人到期不繳納罰款的，行政機關(guān)可以自處罰決定書(shū)載明的繳納罰款期限結束之日起，每日按罰款數額的百分之三加處罰款，但加處罰款的數額不得超出罰款的數額。當事人申請行政復議或者提起行政訴訟的，加處罰款的數額在行政復議或者行政訴訟期間不予計算。行政機關(guān)可以將查封、扣押的財物依法拍賣(mài)、處理，或者將凍結的存款、匯款依法劃撥，抵繳當事人逾期不繳納的罰款。當事人逾期不履行處罰決定的，行政機關(guān)還可以根據法律規定采取其他行政強制執行方式，或者依照《中華人民共和國行政強制法》的規定申請人民法院強制執行。三十二、依法審查限制人身自由的暫緩執行申請。新法第七十三條新增規定了限制人身自由行政處罰的暫緩執行申請制度。當事人對行政機關(guān)限制人身自由的行政處罰決定不服，申請行政復議或者提起行政訴訟，并向作出決定的行政機關(guān)提出暫緩執行申請的，行政機關(guān)應當進(jìn)行審查，符合法律規定情形的，應當暫緩執行。當事人未申請行政復議和提起行政訴訟，或者未提出暫緩執行申請，或者經(jīng)審查不符合法律規定情形的，應當依法予以執行。三十三、嚴禁罰沒(méi)收入與考核考評掛鉤。新法第七十四條新增規定罰沒(méi)財物不得與行政機關(guān)考核、考評直接或者變相掛鉤。任何單位和個(gè)人不得將罰款、沒(méi)收的違法所得或者沒(méi)收非法財物拍賣(mài)的款項，同作出上述行政處罰決定的行政機關(guān)及其工作人員的考核、考評直接或者變相掛鉤。除依法應當退還、退賠的外，財政部門(mén)不得以任何形式向作出行政處罰決定的行政機關(guān)返還罰款、沒(méi)收的違法所得或者沒(méi)收非法財物拍賣(mài)的款項。三十四、加大行政處罰實(shí)施的監督力度。新法第七十五條進(jìn)一步強化了行政處罰的監督力度?？h級以上人民政府要定期組織開(kāi)展行政執法評議、考核，加強對行政處罰的監督檢查，規范和保障行政處罰的實(shí)施，不斷提高行政處罰的質(zhì)量和效率。行政機關(guān)實(shí)施行政處罰，應當主動(dòng)接受社會(huì )公眾的監督。公民、法人或者其他組織對行政機關(guān)實(shí)施行政處罰的行為進(jìn)行申訴或者檢舉的，行政機關(guān)應當認真審查，發(fā)現有錯誤的，應當主動(dòng)改正。三十五、依法實(shí)施涉外行政處罰。新法第八十四條將外國人、無(wú)國籍人、外國組織納入適用范圍。行政機關(guān)應當根據各自職責和工作實(shí)際，采取適當方式加強對外國人、無(wú)國籍人、外國組織的法律宣傳力度。對于外國人、無(wú)國籍人、外國組織在我國領(lǐng)域內發(fā)生的違法行為，應當按照行政處罰法和有關(guān)法律、法規、規章規定的權限、條件和程序等，給予行政處罰。三十六、嚴格遵守行政處罰法定期限。新法第八十五條對不同法條規定的期限明確了工作日（二日、三日、五日、七日）與自然日（十五日、九十日）的區分。行政機關(guān)要正確理解新法規定的期限及其起止時(shí)間，積極履行當場(chǎng)收繳罰款上交（二日）、行政處罰決定信息撤回（三日）、先行登記保存(七日）、作出行政處罰決定（九十日）、送達行政處罰決定（七日）等義務(wù)，依法告知當事人申請聽(tīng)證權利（五日）、聽(tīng)證時(shí)間地點(diǎn)（七日）和繳納罰款義務(wù)（十五日）。三十七、積極做好新法實(shí)施應對準備。新法第八十六條明確，新法將于2021年7月15日起正式施行。在此期間，各級行政機關(guān)要按照國家和我省有關(guān)部署，加強執法人員培訓，清理行政執法依據，完善行政執法流程，更新行政執法文書(shū)，積極做好新法全面實(shí)施的應對準備。
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